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1. Which trend affecting the financialservices industry has resulted inthe significant use ETFs?

A) The rise of financialtechnology companies
B) The popularity of robo-advisors
C) The shift towardsdefined contribution plans
D) The emergence of cryptocurrency

2. What is unique to responsible investment?

A) It is unavailable with certain asset classes like segregated fundi
B) ESG factors are standardized across the investment no industry.
C) It bases investment decisions exclusively on environmental factors.
D) A combination of a values and valuation-based approach to investing

3. Anwar is placing a market order to purchase 100 shares of AJLwhen the bid/ask is $10.25."$ 10.75. Before the trade is complete, the bid/ask moves to $10.207S1Q70. Whatis the share pricethat Anwar will pay on the purchase transaction?

A) $10.29
B) $10.75
C) $10.70
D) $10.20

4. Which activity performed bythe Bank of Canada reflects role as the fiscal agent for the federal government?

A) Preserving the value of the Canadian dollar by keeping inflation low
B) Providing advice on debt Issuances based on its assessment of the capital markets.
C) Designing and distributing bank notes.
D) Working with domestic and international regulatory bodies

5. Diana was appointed a senior vice president of the ABC inc. She is also a member of the board of XYZ Company where ABC inc, is a % stockholder. What best describes Diana's insider reporting obligations to the regulator?

A) Report her trading activity Involving both ABC inc. and XYZ Company stock.
B) Report her trading activity involving XYZ Company stock only.
C) Report her trading activity involving ABC Inc. stock and Issue a press re-case reporting tne holdings in XYZ Company.
D) Report her trading activity Involving ABC Inc. stock only.

問題與答案：